昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。