金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两。

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