近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(z练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益hǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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