零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(g公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品ǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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