在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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