科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gō周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释ng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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