直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四gta5怎么切换角色川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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