昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户(九龙司是哪里？hù)与经(jīng)营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规(guī)九龙司是哪里？定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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