科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(f100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两á)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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