直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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