近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(sī)债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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