科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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