近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗)人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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