在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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