金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(z辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话hě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话000; line-height: 24px;'>辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话)开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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