金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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