直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(hén外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗g)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗