金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuà三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么n)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(ch三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么áng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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