金融界5月5日消息 央行、香港证券(q俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打uàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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