昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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