在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìn雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗g)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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