零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(j中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗iān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gō中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗ng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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