近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(相遇时间的公式 相遇时间怎么求shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī相遇时间的公式 相遇时间怎么求)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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