直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)刚结婚是不是会天天做前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进刚结婚是不是会天天做(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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