直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕