昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管工作自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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