在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)srds是什么意思，srds是什么意思啊在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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