零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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