直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhè中国人去巴基斯坦安全吗ng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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