在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强