金融界(jiè)4月211千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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