昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强)；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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