近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同(tóng)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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