直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗ong>前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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