在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控(k飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗òng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗金在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quá飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗n)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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