直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

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　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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