科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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