近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银gta5怎么切换角色(yín)行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚gta5怎么切换角色(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投gta5怎么切换角色资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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