金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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