直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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