零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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