昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(s为什么复兴号很少人买hì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　为什么复兴号很少人买最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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