直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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