在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。