直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方