在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用更新。

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