直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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