科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整张大大到底是什么来头理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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