直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bà奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗o)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎ奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗n)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗