近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市(s拙荆是什么意思，拙荆是什么意思hì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商拙荆是什么意思，拙荆是什么意思协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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